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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、()实行注册管理。【单选题】
A.基金投资顾问机构
B.基金评价机构
C.基金估值核算机构
D.基金信息技术系统服务机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确,中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
3、基金托管人整改后,应向中国证监会、中国银保监会提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.1日
B.2日
C.3日
D.5日
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金托管人整改后,应向中国证监会、中国银保监会提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其釆取的有关措施。
4、基金业协会的执行机构为()。【单选题】
A.理事会
B.董事会
C.监事会
D.会员大会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金行业协会设理事会,理事会是基金行业协会的执行机构。
5、基金份额持有人大会不可以由()提议召集。【单选题】
A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金审计机构
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确,根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
2020-05-29
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