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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:B
答案解析:选项B正确,风险评估是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量 结合的方法进行分析,确定风险的等级。
2、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
正确答案:C
答案解析:选项C正确,普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循以下程序: (1)普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;(2)基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定; (3)基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力; (4)普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;(5)基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,基金募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
3、我国的证券交易所是依法设立的,(),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。【单选题】
A.以利润最大化为目的
B.不以营利为目的
C.以收入最大化为目的
D.以指数最大化为目的
正确答案:B
答案解析:选项B正确,我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
4、在1970年以前,美国的共同基金大多数都是()。【单选题】
A.证券基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确,进入20世纪六七十年代,美国共同基金的产品和服务趋于多样化,共同基金业的规模也发生了巨大变化。在1970年以前,大多数共同基金是股票基金,只有一些平衡型基金在其组合中包括一部分债券。
5、()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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