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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、以下关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。【单选题】
A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业
B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议,按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件,并向全国股份转让系统公司申报
C.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
D.申请挂牌公司在其股票挂牌后,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
正确答案:D
答案解析:《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(自2013年2月8日起施行)第二章规定:申请挂牌公司在其股票挂牌前,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
2、关于外包的基本要求说法错误的是()。【单选题】
A.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
B.外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
D.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
正确答案:A
答案解析:外包的基本要求:外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
3、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,不包括( )。【单选题】
A.基金募集
B.估值核算
C.投资决策
D.份额登记
正确答案:C
答案解析:基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
4、根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()Ⅰ. 基金的基本信息Ⅱ. 基金管理人基本信息Ⅲ. 基金的投资信息Ⅳ. 基金的募集期限Ⅴ. 基金估值政策【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》对各类基金文件披露的规定, 私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下信息:(1)基金的基本信息(2)基金管理人基本信息(3)基金的投资信息(4)基金的募集期限(5)基金估值政策、程序和定价模式(6)基金合同的主要条款(7)基金的申购与赎回安排(8)基金管理团队的主要成员名单(如关键人士、基金经理)、主要成员基本情况和投资经历介绍(9)基金管理人和基金管理团队主要成员最近三年的诚信情况说明(10)其他事项
5、我国股权投资基金快速发展阶段为()。【单选题】
A.1985-2004年
B.2005-2012年
C.2013年至今
D.以上都不正确
正确答案:B
答案解析:选项B正确,我国股权投资基金快速发展阶段为2005~2012年;探索与起步阶段为1985~2004年;统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。
6、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指()购买()一定比例的股权来取得上市地位。 【单选题】
A.上市公司,上市公司
B.上市公司,非上市公司
C.非上市公司,上市公司
D.非上市公司,非上市公司
正确答案:C
答案解析:借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。
7、从保护投资者权益出发,需要对基金管理人做的管理包括()。Ⅰ.身份标识Ⅱ.注册资本Ⅲ.高管及从业人员资格Ⅳ.关联机构和分支机构的管理【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从规范性要求看,通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求。
8、( )即合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。【单选题】
A.QFLL
B.QFLP
C.MLKK
D.PILP
正确答案:B
答案解析:QFLP即合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。
9、以下关于投资后管理说法正确的是()。【单选题】
A.投资后管理仅仅指的是投资机构视角下的投资后管理
B.投资后管理仅仅指的是风险企业视角下的投资后管理
C.投资后管理包括广义的投资后管理和狭义的投资后管理
D.广义的投资后管理指投资机构针对风险企业所提供的一切管理参与支持活动
正确答案:C
答案解析:投资后管理包括广义的投资后管理和狭义的投资后管理,广义的投资后管理指投资机构签订投资协议后,从风险资金拨给风险企业开始,一直到风险资金退出风险企业为止的期间内,投资机构参与风险企业董事会、追踪监控风险企业行为,并提供各种管理上的帮助以获得资金最大程度增值的行为。狭义投资后管理指投资机构针对风险企业所提供的一切管理参与支持活动,包括投资机构及项目管理人员向风险企业提供增值服务,帮助解决问题,促进其快速成长升值的所有行为。
10、以下关于基金业协会的说法错误的是()。 【单选题】
A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B.基金业协会不是社会团体法人
C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D.基金服务机构可加入基金业协会
正确答案:B
答案解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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