2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（）。【单选题】

A.公平性

B.真实性

C.完整性

D.合规性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：（1）及时性（2）信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。

2、目前，规范境外投资的主要法律法规不包括（）。【单选题】

A.2013年12月2日国务院颁布的 《政府核准的投资项目目录（2013年本）》

B.2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》

C.2010年3月1日实施的《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》?

D.2014年9月6日商务部发布的 《境外投资管理办法》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：目前，规范境外投资的主要法律法规包括：2013年12月2日国务院颁布的 《政府核准的投资项目目录（2013年本）》，2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》，以及2014年9月6日商务部发布的 《境外投资管理办法》。

3、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。Ⅰ. 录音电话Ⅱ. 电邮Ⅲ. 面访Ⅳ. 信函【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。

4、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金运作的监管Ⅲ.基金份额的销售与备案Ⅳ.基金资产的管理【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

5、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容不包括（ ）。【单选题】

A.确定成立途径

B.聘请券商

C.申请设立资料

D.召开创立大会

正确答案:B

答案解析:股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容包括:（1）确定成立途径；（2）制订改制方案;（3）聘请验资、资产评估、审计等中介机构；（4）申请设立资料;（5）召开创立大会等。B项，聘请券商属于上市前辅导的内容。

6、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。【单选题】

A.并购基金

B.定增基金

C.创业投资基金

D.天使基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

7、（），发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，变自愿备案为强制备案，强化股权投资监管外，各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。【单选题】

A.2013年12月

B.2008年7月

C.2011年2月

D.2010年4月

正确答案:C

答案解析:2011年2月，发改委颁布《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，变自愿备案为强制备案，强化股权投资监管外，各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。

8、基金托管人应当履行以下哪些职责（）。Ⅰ. 公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ. 安全保管基金财产Ⅲ. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅳ. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金托管人应当履行下列职责：（1）公平地对待其管理的不同基金财产；（2）安全保管基金财产；（3）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（4）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（5）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（6）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

9、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，说法错误的是（）。【单选题】

A. 区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见

B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府

C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务

D. 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示

正确答案:D

答案解析:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件:区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。

10、（）称为基金中的基金。【单选题】

A.母基金

B.公司制基金

C.信托制基金

D.有限合伙制基金

正确答案:A

答案解析:母基金是一种专门投资于其他基金的基金，也称为基金中的基金。