2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是我国基金市场的监管主体。【单选题】

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

2、与其他金融工具相比较，证券投资基金是一种（）。【单选题】

A.受益凭证

B.收益凭证

C.债券凭证

D.信用凭证

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】

A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易

C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产

D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

正确答案:A

答案解析:选项A正确，取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动。涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

4、每一交易日，股票基金有（）个价格。【单选题】

A.1

B.2

C.5

D.无数

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

5、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.易得性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则；在披露形式方面应遵循的基本原则包括：规范性原则、易得性原则、易解性原则。

6、若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1 元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。【单选题】

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据公式：认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值，净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=100000/（1+1.0%）=99009.90，则：认购份额=（99009.90+50）/1=99059.90 份。

7、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。【单选题】

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

8、ETF的特点不包括（）。【单选题】

A.实物申购赎回

B.二级市场的交易无涨跌的限制

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.被动操作的指数型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，ETF具有下列三大特点：（1）被动操作指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

9、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（）。【单选题】

A.网上发售模式

B.网下发售模式

C.前端和后端收费模式

D.中端收费模式

正确答案:C

答案解析:选项C正确，开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式，前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式。

10、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。【单选题】

A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，C项是声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。