<br/>1、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。【单选题】A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法正确答案:基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。2、基金管理人内部控制应履行的五原则不包括（）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:基金管理人内部控制的五原则包括：
<br/>1、基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。【单选题】A.基金监管目标B.基金监管方式C.基金监管内容D.基金监管方向正确答案:基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。【单选题】A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础正确答案:
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.证券投资基金 B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金正确答案:证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式；它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业正确答案:基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。【单选题】A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金正确答案:投资风险最低的是货币市场基金。货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
【单选题】A.保本基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金正确答案:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金投资咨询机构正确答案:（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。【单选题】A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:董事会对有效的风险管理承担最终责任。应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节。
【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。3、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:
基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于收取销售服务费的一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.采取金额申购、份额赎回的原则B.采取份额申购、份额赎回的原则C.申购申报单位为1元人民币D.赎回申报单位为1份基金份额正确答案:
灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，【单选题】A.ETF建仓期不超过3个月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响正确答案:为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。
这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。2、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：（1）指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；（2）指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
【单选题】A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置C.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式D.对基金投资人承诺最低收益正确答案:（4）对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（5）对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.宣传推介避险策略基金的。
【单选题】A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会正确答案:关注公司资产是否安全完整，【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书4、关于基金宣传推介材料。
【单选题】A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；【单选题】A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会正确答案:
【单选题】A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金投资组合明细正确答案:（2）从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式；（4）基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等；【单选题】A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策正确答案:产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:
【单选题】A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先正确答案:是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。2、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。【单选题】A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金正确答案:其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
<br/>1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》系统数据应当逐日备份并异地妥善存放。美国财政部金融研究办公室2013年发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业的业务特点和涉及的范围进行了描述。基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的。
【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:（2）基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同。
【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率正确答案:美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性。要求面向机构投资者的优质货币市场基金采用浮动资产净值。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划B.固定利率理财计划和浮动利率理财计划C.保证收益理财计划和非保证收益理财计划D.保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划正确答案:按照客户获取收益方式的不同，理财计划可以分为保证收益理财计划和非保证收益理财计划，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。