目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：【单选题】A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构正确答案:
【单选题】A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线正确答案:从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。
专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务”2、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时;基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，【单选题】A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案。
<br/>1、申请封闭式基金份额上市交易，Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。申请封闭式基金份额上市交易，（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。【单选题】A.投资上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案:（1）上市交易的股票、债券（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
【单选题】A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》正确答案:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；
但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制Ⅲ.信托资金有明确的投资方向和投资策略，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；【单选题】A.票据承兑市场和贴现市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场正确答案:
<br/>1、职业关系具有（）的特点【单选题】A.规范性、高效性和连续性B.复杂性、规范性和社会性C.社会性、专业性和复合性D.合规性、合法性和规范性正确答案:这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。【单选题】A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日正确答案:【单选题】A.投资B.融资C.筹资D.消费正确答案:选项A正确。
【单选题】A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模D.投资理念正确答案:【单选题】A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样正确答案:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力；
【单选题】A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》正确答案:申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。【单选题】A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人正确答案:
<br/>1、基金上市交易公告书的编制主体是（）。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:
【单选题】A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案:并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
<br/>1、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。【单选题】A.1B.2C.3D.5正确答案:体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，【单选题】A.3日前B.当日C.次日D.前1日正确答案:3、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）原则。【单选题】A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性正确答案:
【单选题】A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日正确答案:2、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
【单选题】A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类正确答案:【单选题】A.加入协会的基金管理人和基金托管人B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构C.加入协会的基金服务机构D.加入协会的地方基金业协会正确答案:
【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:Ⅰ.私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请正确答案:必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.监事会B.董事会C.股东大会D.管理层正确答案:【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:（2）批准总经理制定的公司组织结构、内部控制制度和基本管理制度，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
【单选题】A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形正确答案:【单选题】A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定正确答案:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时。
【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金正确答案:保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。
【单选题】A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题；基金客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。