2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金上市交易公告书的编制主体是（）。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金管理人与基金托管人

D.基金份额持有人

正确答案:A

答案解析:选项A正确，凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

2、开放式基金的价格以（）为基础。【单选题】

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.购买股票数量

正确答案:A

答案解析:选项A正确，开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

3、下列有关QDII基金的描述，不正确的是（）。【单选题】

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，QDII基金可以进行国际市场投资，QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产抵押按揭；（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；（4）购买实物商品；（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；（7）参与未持有基础资产的卖空交易；（8）从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。

4、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】

A.《1940证券交易法》；《1940证券法》

B.《1940证券法》；《1940投资公司法》

C.《1940证券交易法》；《1940投资顾问法》

D.《1940投资公司法》；《1940投资顾问法》

正确答案:D

答案解析:选项D正确，投资基金真正的大发展是在美国。《1940年投资公司法》和《1940 年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。

5、基金销售机构的销售策略不包括（）。【单选题】

A.人员策略

B.价格策略

C.促销策略

D.产品策略

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的营销组合策略包括：产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略。

6、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。【单选题】

A.每日开市前

B.每周

C.每月

D.不定期

正确答案:A

答案解析:选项A正确，ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

7、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。【单选题】

A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金

B.主动型基金和被动型基金

C.公司型基金和契约型基金

D.在岸基金和离岸基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据投资目标可以将基金分为增长型（成长型）基金、收入型基金和平衡型基金。

8、基金管理人应在基金份额上市交易的（）前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。【单选题】

A.3个工作日

B.3日

C.2个工作日

D.2日

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金获准上市的，基金管理人应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

9、LOF与ETF的区别表现在（）。Ⅰ.申购和赎回的标的不同Ⅱ.申购和赎回的场所不同Ⅲ.基金投资策略不同Ⅳ.对申购和赎回限制不同【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：（1）申购和赎回的标的不同；（2）申购和赎回的场所不同；（3）对申购和赎回限制不同；（4）LOF的净值报价频率要比ETF低；（5）基金投资策略不同。

10、投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。【单选题】

A.组合

B.集合

C.直接

D.信托

正确答案:B

答案解析:选项B正确，投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。