2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，我国债券基金的认购费率通常在（）以下。我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，债券型基金的认购费率通常在1%以下，常规基金产品按照简易程序申请注册，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。
【单选题】A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露正确答案:对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；包括基金管理人与基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，【单选题】A.可以有效防止信息滥用B.消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况。
【单选题】A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人正确答案:2、我国基金监管的具体目标不包括（）。
<br/>1、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近3年没有违法记录C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人正确答案:
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，2、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
【单选题】A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度正确答案:基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。【单选题】A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新正确答案:【单选题】A.基金发起人B.基金管理公司 C.基金托管银行D.基金投资者正确答案。
<br/>1、基金销售机构应当注重根据基金投资者的（）销售不同风险等级的产品。【单选题】A.风险承受能力B.愿意承受的风险 C.不同收益预期D.不同资产规模正确答案:或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:（9）基金收益分配原则、执行方式。（11）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式。
基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:【单选题】A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。2、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。【单选题】A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法正确答案:
<br/>1、基金管理人内部控制机制不包括（）。【单选题】A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.行业自律D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制正确答案:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:
基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，2、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。【单选题】A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
【单选题】A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制正确答案:【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:【单选题】A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会正确答案:将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。
有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDIl基金可以人民币为计价货币募集 C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品正确答案:2、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
【单选题】A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限正确答案:2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【单选题】A.差异性B.继承性C.规范性D.具体性正确答案:
【单选题】A.专业性B.规范性C.持续性D.历史性正确答案:【单选题】A.及时性B.规范性C.易解性D.易得性正确答案:信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上：基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.建立严格的成本控制和业绩考核制度。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构正确答案:各国（地区）基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管，2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中。
【单选题】A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.住所地的中国证监会派出机构正确答案:【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会正确答案:【单选题】A.独立性B.健全性C.相互制约D.成本效益正确答案:不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时。
可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务。
<br/>1、（）指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，主动管理主动型FOF是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。【单选题】A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力 B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.是保障基金管理人合法权益的重要环节D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为正确答案: