【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:2、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:【单选题】A.基金托管人B.监管机构 C.基金管理人D.证券交易所正确答案:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时。
目前我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。【单选题】A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式正确答案:投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金；
【单选题】A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案:基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；
通过基金管理人指定的证券公司以现金方式参与证券交易所网上定价发售的行为是（）。【单选题】A.场内现金认购B.场外现金认购 C.银行认购D.券商认购正确答案:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司）以现金方式参与证券交易所网上定价发售。场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）以现金进行的认购。
【单选题】A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金定期报告中相关内容的原件D.相关获奖证明复印件正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
选项B正确，【单选题】A.来源可靠的信息B.“的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:即该信息对于证券价格的影响明确。【单选题】A.7%B.10%C.30%D.45%正确答案:投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。4、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，【单选题】A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则正确答案:完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。
【单选题】A.住所地的中国证监会派出机构B.中国银监会C.中国证监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构正确答案:投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金正确答案:
证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险【单选题】A.大于B.等于C.小于D.基本接近正确答案:基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种，证券投资基金的投资风险小于股票的投资风险。2、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:
【单选题】A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》正确答案:【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:
基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金（股票下限60%)，不满足60%股票投资比例下限要求但业绩比较基准中股票比例值等于或者大于60%的是偏股型基金（基准股票比例60%~100% )。2、基金销售机构应当把（）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】A.基金产品收费标准B.基金产品风险评价结果 C.基金产品资金限制D.基金产品宣传资料正确答案:
【单选题】A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，（）【单选题】A.可转换债券B.现金C.信用等级AAA级以下的企业债券D.股票正确答案:
【单选题】A.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业活动D.诚实守信正确答案:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制；【单选题】A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时。
【单选题】A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定正确答案:【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:
<br/>1、基金管理公司在出现使用基金宣传推介材料违规情形时，中国证监会或地方证监局可以对直接负责的基金管理公司的高级管理人员采取的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.监管谈话B.出具警示函C.记入人事档案D.暂停履行职务正确答案:基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形出现时，【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“
【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:【单选题】A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议 B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议正确答案:
【单选题】A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境正确答案:公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。在公司管理和基金运作中各部门应保持各自独立向管理层的报告渠道。2、下面不属于基金信息披露内容方面应遵循的原则的是（）。【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:【单选题】A.当公司与董事间发生诉讼时。
【单选题】A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式正确答案:【单选题】A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账正确答案:
<br/>1、下列关于基金客户服务流程的表述，【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定，《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定，在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则。
【单选题】A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金正确答案:债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。【单选题】A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险正确答案:股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
【单选题】A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所正确答案:目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。2、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。