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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是()。【单选题】
A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年,交易记录自交易记账当年计起至少保存10年。
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误,《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性;在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益;基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
2、基金管理人内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司总经理对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
3、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。【单选题】
A.正确树立基金职业道德观念
B.深刻领会基金职业道德规范
C.树立正确的人生观、价值观
D.积极参加基金职业道德实践
正确答案:C
答案解析:选项C正确,提高基金职业道德修养的方法包括:(1)正确树立基金职业道德观念;(2)深刻领会基金职业道德规范;(3)积极参加基金职业道德实践;
4、基金监管职责分工的总体要求不包括()。【单选题】
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速
正确答案:C
答案解析:选项C正确,依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,基金监管职责分工的目的是在集中统一监管体制下,进一步明确监管系统各单位的基金监管职责,落实监管责任制,形成各部门、各单位各司其职、各负其责、密切协作的基金监管体系。总体要求是职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。
5、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。【单选题】
A.1
B.3
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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