2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。【单选题】

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式

正确答案:B

答案解析:选项B正确，投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。

2、LOF在交易所的交易规则不包括（）。【单选题】

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

正确答案:D

答案解析:选项D正确，LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：（1）买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。（2）深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（3）投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。

3、下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（）。【单选题】

A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。同时未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金；为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分。

4、货币市场基金不得进行投资的金融工具是（）。【单选题】

A.现金

B.期限在一年以内（含一年）的债券回购

C.可交换债券

D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券

正确答案:C

答案解析:选项C正确，货币市场基金不得投资于以下金融工具：（1）股票；（2）可转换债券、可交换债券；（3）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；（4）信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

5、下列不属于私募基金的一般风险的是（）。【单选题】

A.基金运营风险

B.流动性风险

C.募集失败风险

D.外包事项所涉风险

正确答案:D

答案解析:选项D正确，私募基金的一般风险包括：资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。私募基金的特殊风险包括：基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

6、基金管理人的合规管理目标不包括（）。【单选题】

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

7、各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。【单选题】

A.公司治理和内部监控

B.中级管理人员

C.基金销售行为

D.开放式基金信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B正确，各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括：公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

8、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：（1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

9、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。【单选题】

A.1个月

B.6个月

C.2个月

D.3个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

10、以下不属于债券根据发行人不同的分类标进行分类的是（）。【单选题】

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.可转换债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日的不同，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级的不同，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。与此相适应，也就产生了以某一类债券为投资对象的债券基金。