【单选题】A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形正确答案:【单选题】A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正。
认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。【单选题】A.金额认购B.份额认购 C.差额认购D.一篮子股票认购正确答案:【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.也称为现金投资工具B.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.流动性好、安全性高D.收益率与其他证券相比较高正确答案:【单选题】A.公募基金与私募基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.主动型基金与被动型基金正确答案:根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；
【单选题】A.托管人报告B.主要财务指标和净值表现 C.管理人报告 D.投资组合报告正确答案:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。【单选题】A.对基金投资范围、公开披露信息的监督B.对基金投资范围、交易过程的监督C.对基金投资范围、投资对象的监督D.对基金投资范围、投资流程的监督正确答案:
【单选题】A.公司治理和内部监控B.中级管理人员C.基金销售行为D.开放式基金信息披露正确答案:公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上。
3、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.开放式基金注册登记人D.基金销售机构正确答案:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。
【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:
小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题，【单选题】A.为客户服务B.对单位负责C.为行业争光D.以上全部正确答案:可以帮助从业人员树立正确的世界观、人生观、价值观和道德观，【单选题】A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争正确答案:选项B正确，【单选题】A.教育背景 B.表达能力C.执行能力D.道德素养正确答案:
【单选题】A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户正确答案:开放式基金的非交易过户同样适用于机构投资者。5、（）不属于货币市场基金收益公告的内容。
【单选题】A.取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.后续职业培训正确答案:基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，2、保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密。
【单选题】A.遵守基金契约B.分享基金财产收益C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:
2、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。【单选题】A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或减少损失，基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券。
发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，【单选题】A.100万元B.110万元C.120万元D.330万元正确答案:开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。基金份额的转换一般采取未知价法。
【单选题】A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细正确答案:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：
<br/>1、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则正确答案:（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时.2、下列关于基金机构投资者的说法。
QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。
【单选题】A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.债券基金正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，【单选题】A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖正确答案:并将审计结果予以公告B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告C.在基金份额发售3日前。
【单选题】A.主动管理主动型FOF的优点在于FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力B.主动管理被动型FOF的优点在于母基金的基金经理的投资观点可以较完整的得以执行，避免因子基金的基金经理风格漂移而使整个基金的表现异于母基金管理人最初的投资意图C.被动管理主动型FOF的优点在于母基金基金经理的主要工作聚焦于母基金的挑选。
【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.基金的内幕资料正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；（10）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例；
【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作2、公开募集基金的基金合同的内容不包括（）。