【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金正确答案:【单选题】A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚正确答案:6、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败。
【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:3、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:
【单选题】A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金正确答案:分级基金、基金中基金（FOF）及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案。
正确的是（）【单选题】A.债券没有确定的到期日B.债券收益不如债券基金的利息固定C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D.投资风险一样正确答案:（2）债券基金没有确定的到期日；（3）债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测；对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。
3、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，【单选题】A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率正确答案:可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时。
【单选题】A.基金管理人的风险控制能力B.基金产品风险评价结果C.基金经理的过往业绩D.基金销售机构的营销计划正确答案:基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:4、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.创业投资基金D.资产支持计划业务正确答案:资产支持计划业务属于保险资产管理公司业务。【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益。
【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.国务院D.中国证监会正确答案:公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止性行为或者股东不再符合法定条件的，【单选题】A.可以溢价交易或平价交易B.平价交易C.折价交易D.溢价交易正确答案:【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:6、不属于基金管理人加强合规文化建设时应努力的内容是（）。
基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：【单选题】A.风险共担B.收益共享C.买者自慎 D.买者自负正确答案:强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
等误导投资人的表述C.夸大或片面宣传基金D.违规承担损失或承诺收益正确答案:基金宣传推介材料必须真实、准确，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
【单选题】A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则正确答案:2、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立以下适当性匹配原则：
<br/>1、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
【单选题】A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场正确答案:按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场；按不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；【单选题】A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系正确答案:基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定。
<br/>1、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。【单选题】A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度正确答案:
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。【单选题】A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案:报经（）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
2、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）【单选题】A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，（选项D包括）3、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:涉及基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。
假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，2、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易正确答案:2、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。【单选题】A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所正确答案:
【单选题】A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具正确答案:【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；【单选题】A.基金产品的阶段收益B.基金产品的风险评价C.基金管理人的风险承受能力评价 D.基金管理人的投资策略正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理正确答案:投资者购买基金份额就成为基金的受益人；股票反映的是一种所有权关系，投资者购买债券后就成为公司的债权人。2、QDII基金的净值在估值日后（）内披露。QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。【单选题】A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同正确答案。