2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止性行为或者股东不再符合法定条件的，（）应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。【单选题】

A.证券业协会

B.证券投资基金业协会

C.国务院

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有禁止性行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

2、某投资者通过场外投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率 为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则申购费用为（）元。【单选题】

A.9852.22

B.10000

C.9611.92

D.147.78

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据公式：净申购金额=申购金额/（1+申购费率），申购费用=申购金额-净申购金额，则：净申购金额=10000/（1+1.5%）=9852.22元，申购费=10 000-9 852.22=147.78元。

3、在ETF的套利中，在二级市场买进股票是（）。【单选题】

A.可以溢价交易或平价交易

B.平价交易

C.折价交易

D.溢价交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确，当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回（高价结算）份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易；相反，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF （相当于低价买入ETF）份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。

4、（），中国证券投资基金业协会正式成立。【单选题】

A.2004年12月

B.2001年8月

C.2007年6月

D.2012年6月

正确答案:D

答案解析:选项D正确，2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

5、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。【单选题】

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金成立公告

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。

6、不属于基金管理人加强合规文化建设时应努力的内容是（）。【单选题】

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性

C.有效落实绩效考核机制

D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。（3）有效落实合规考核机制。（4）积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

7、QDII基金份额的认购程序与一般（）基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。【单选题】

A.封闭式基金

B.ETF基金

C.开放式基金

D.LOF基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金类似。

8、在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。【单选题】

A.银行和保险公司

B.中介机构

C.银行和券商

D.证券公司和保险公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在渠道策略方面，虽然基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在上升，但我国基金销售的渠道还是较为单一，以银行和券商代销为主。

9、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。【单选题】

A.基金管理公司利益优先的原则

B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

C.基金托管银行利益优先的原则

D.基金份额持有人利益优先的原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

10、在基金销售的过程中，允许的行为有（）。【单选题】

A.合理预测基金的投资业绩

B.不同的申购基金可适用不同的申购费率

C.在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还

D.基金管理人以自有资金为持有人承担风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确，不同的申购基金可适用不同的申购费率。根据规定，基金宣传推介材料的禁止性规定包括：不得预测基金的证券投资业绩，违规承诺收益或者承担损失等；禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。