2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。【单选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

正确答案:C

答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

2、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（），且不得持有其他FOF。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《基金中基金指引》规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20%，且不得持有其他FOF。

3、货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。【单选题】

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

正确答案:D

答案解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

4、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。【单选题】

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据申购手续费和申购份数的计算方法：净申购金额=10000/（1+1.5%）=9852.22元；申购手续费=10000-9852.22=147.78元；申购份额=9852.22/1.025=9611.92份。

5、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。【单选题】

A.全部债券明细

B.前十名股票明细

C.前十名债券明细

D.全部股票明细

正确答案:B

答案解析:在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前五名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。

6、基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载（ ）。【单选题】

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

正确答案:A

答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

7、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。【单选题】

A.期货市场

B.银行存款

C.实业领域

D.有价证券

正确答案:C

答案解析:股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

8、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。【单选题】

A.功能互补

B.相互促进

C.内容交叉

D.手段一致

正确答案:D

答案解析:道德与法律的联系表现在：（1）目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。（2）内容交叉。道德一般可分为两类：一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德；一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德；同时，法律调整的内容并不限于道德所调的范畴。（3）功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。（4）相互促进。

9、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。【单选题】

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金销售管理办法》

正确答案:C

答案解析:C项，《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则；部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等；自律规则主要有：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

10、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。【单选题】

A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B.股票基金按投资风格可分为六种类型

C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票；股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；基金的投资风格会依据市场环境进行调整；股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。故B选项错误。