投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。2、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】A.基金上市交易公告书 B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期报告 D.基金份额发售公告正确答案:基金份额发售公告属于基金募集信息披露。基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年，2、根据基金销售适用性的指导原则内容，全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分。
【单选题】A.ETF建仓期不超过3个月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响正确答案:为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，【单选题】A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否。
【单选题】A.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格D.与其他类型基金相比，但是开放式股票型基金净值的计算一般每天进行一次。【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，【单选题】A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会正确答案:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，合规管理的基本原则包括：指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。
【单选题】A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金的年度报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的会计报表附注无需对重要的报表项目进行说明正确答案:基金半年度报告无需披露所有的关联关系，基金半年度报告摘要的会计报表附注无需对重要的报表项目进行说明。3、基金运作信息披露文件包括（）。
半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。【单选题】A.以基金为代表的间接融资工具，但收益率较低C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构D.对于中小投资者来说，而且收益率也高正确答案:证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构。
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记，（1）建立并管理投资者基金份额账户。【单选题】A.岗位培训B.岗位教育C.岗前教育D.后续教育正确答案:岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其人职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。5、基金管理人及其从业人员的禁止行为不包括（）。
<br/>1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。【单选题】A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；
【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:基金管理投资合规性风险涉及：（1）基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；【单选题】A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制正确答案:【单选题】A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核。
【单选题】A.内幕交易 B.不正当竞争C.操纵市场 D.倒卖交易正确答案:是指能够影响证券价格的重要非公开信息。【单选题】A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：【单选题】A.不正当竞争B.内幕交易C.正当竞争D.操纵市场正确答案:并实施了不当影响证券价格的行为，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。
【单选题】A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境 D.内部控制目标正确答案:2、（）是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。【单选题】A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构正确答案:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时。
【单选题】A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股正确答案:【单选题】A.ETF基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.封闭式基金正确答案:避险策略基金原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。3、关于价值型股票基金与成长型股票基金的投资风险大小比较。
Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前。
Ⅰ.受托人应当每年定期将信托财产的管理运用、处分及收支情况，报告委托人和受益人Ⅱ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易，并以公平的市场价格进行交易的除外Ⅲ. 受托人对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料负有依法保密的义务Ⅳ.受托人除依照信托法规定取得报酬外，（4）受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易。
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，2、投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。【单选题】A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点D.基金托管人正确答案:开放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
【单选题】A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准正确答案:投资者也可通过基金管理人或其指定的基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回。
货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具C.货币市场基金可分为开放式基金和封闭式基金D.是暂时存放现金的理想场所正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查。
【单选题】A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先正确答案:运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，【单选题】A.基金销售机构 B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金托管人正确答案: