【单选题】A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案:就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【单选题】A.避免B.控制C.降低或消除D.转移正确答案:【单选题】A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲正确答案:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上。
【单选题】A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数正确答案:套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易和溢价交易现象，目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：
【单选题】A.事中监管B.事后监管C.事前监管D.现场监管正确答案:2、避险策略基金的投资目标是（）。【单选题】A.保证获得与银行同期存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C.追求超额投资收益D.保证本金不受损失正确答案:避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报，我国债券基金的认购费率通常在（）以下。
【单选题】A.向投资人做出保证最低收益的承诺B.向投资人做出投资不受损失的承诺C.妥善保管交易数据D.交易结束后损毁交易数据正确答案:应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。（5）基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》。
【单选题】A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金定期报告中相关内容的原件D.相关获奖证明复印件正确答案:基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；
有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订正确答案:
【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:【单选题】A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案:【单选题】A.募集机构只能委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果。
（）【单选题】A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额正确答案:处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率；
证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险【单选题】A.大于B.等于C.小于D.基本接近正确答案:【单选题】A.内幕交易B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为C.有误导市场参与者的意图D.不正当交易正确答案:【单选题】A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作正确答案:
【单选题】A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理正确答案:基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成正确答案:3、下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的。
【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:【单选题】A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金正确答案:经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立，【单选题】A.5年B.15~50年C.15年D.一般无期限规定正确答案:4、在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年，【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中介机构正确答案:包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律意见书的律师事务所以及为基金提供资产评估或者验证服务的其他中介机构等。
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、资产管理机构代表客户管理资产，【单选题】A.信托基金B.资产管理机构C.客户D.基金管理人正确答案:资产管理机构代表客户管理资产，（2）金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，（4）金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。【单选题】A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户正确答案:
【单选题】A.在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制B.不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，（２）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。
【单选题】A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同 C.证券投资基金是一种间接投资工具 D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集正确答案: