【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.投向于不具备上市资格的小型的新型企业正确答案:主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，了解基金管理人各种业务的运作流程，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.取得基金从业资格的人员不少于20人正确答案:
【单选题】A.T-1日现金差额B.现金替代C.T-1日预估现金部分D.基金份额净值正确答案:最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。2、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是（）。【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:
【单选题】A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案:基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，2、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中。
【单选题】A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管 D.开放式基金份额冻结正确答案:【单选题】A.只以债券为投资对象 B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券 D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类正确答案:我国规定债券基金80%以上的基金资产必须投资于债券。
【单选题】A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为。
【单选题】A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度正确答案:《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面：
小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，<br/>1、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，本地备份正确答案:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，2、基金管理人内部控制应履行的五原则不包括（）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:基金管理人内部控制的五原则包括：
<br/>1、不属于基金管理人加强合规文化建设时应努力的内容是（）。【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育正确答案:（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
【单选题】A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:（2）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资。
【单选题】A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突和利益输送 C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高正确答案:
【单选题】A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率；
<br/>1、基金管理公司内部控制的原则不包括（）。【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.及时性原则 D.相互制约原则正确答案:【单选题】A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚正确答案:【单选题】A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构正确答案:【单选题】A.不为公众所知悉B.能够带来经济利益C.被采取保密措施D.不具有实用性正确答案:
选项A正确，基金公司日常运营中的风险可以分为：【单选题】A.6人B.3人C.2人D.1人正确答案:选项A正确，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.监事会B.董事会C.公司管理层D.股东会正确答案:选项C正确，公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。5、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:选项B正确。
基金管理人B.基金份额持有人；基金管理人正确答案:基金管理人应当依法建立风险准备金制度。2、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失Ⅲ.玩忽职守，（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
【单选题】A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务正确答案:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。4、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。【单选题】A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同正确答案:德与法律的内容结构不同表现为：绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，但也有一些法律调整的领域道德并不调整；封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。【单选题】A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展正确答案:【单选题】A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金管理人正确答案:（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
<br/>1、通常对封闭式基金的财务会计报表分析不包括（）。【单选题】A.持仓结构分析B.基金份额变动分析C.盈利能力分析D.投资风格分析正确答案:基金的定期报告中一般会披露基金份额的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析，因此其财务会计报表分析中不包括基金份额变动分析。承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（）。
适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。【单选题】A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系正确答案:包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，【单选题】A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部正确答案:负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，2、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系。