当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时，【单选题】A.经济协调 B.发现风险C.代人理财D.资金融通 正确答案:【单选题】A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性正确答案:要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。
【单选题】A.公司治理结构B.员工道德素质C.公司技术系统D.经营理念和内控文化正确答案:2、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时修改或完善。【单选题】A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性正确答案:
【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:（1）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；
【单选题】A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模D.投资理念正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资，（3）联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF 基金的运作；
【单选题】A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票正确答案:原则B.基金实行“原则C.基金实行“原则D.基金实行“开放式基金的申购和赎回原则有：（1）股票基金、债券基金的申购和赎回原则：（2）货币市场基金的申购和赎回原则：金额申购、份额赎回原则。【单选题】A.他律B.自我修养C.他律和自我修养D.天生的品性正确答案:4、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算。
【单选题】A.保本基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金正确答案:基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金（股票下限60%)，不满足60%股票投资比例下限要求但业绩比较基准中股票比例值等于或者大于60%的是偏股型基金（基准股票比例60%~100% )。
基金管理公司将货币市场基金的功能从投资拓展为类似货币的支付功能。【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。【单选题】A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性正确答案:
会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:基金管理投资合规性风险涉及：（1）基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.金融市场和金融服务机构 B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场正确答案:而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫正确答案:充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险。
【单选题】A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构正确答案:2、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。【单选题】A.基金管理人自建登记系统的内置模式B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式C.基金管理人自建登记系统的混合模式D.A、B选项两种情况兼有的混合模式正确答案:我国开放式基金注册登记体系的模式有：（1）基金管理人自建注册登记系统的“
【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《基金运作管理办法》D.《基金管理公司管理办法》正确答案:先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产委托方根据投资者授权。
<br/>1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，<br/>1、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。【单选题】A.中国证监会 B.基金托管人C.基金机构投资者 D.基金管理公司正确答案:基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
【单选题】A.避免B.控制C.降低或消除D.转移正确答案:选项C正确，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。【单选题】A.3B.2C.4D.1正确答案:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。【单选题】A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况。
<br/>1、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高正确答案:【单选题】A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型正确答案。
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》系统数据应当逐日备份并异地妥善存放。且必须为实缴货币资本B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录C.对基金管理公司持有10%以上股权的主要股东，净资产不低于5 000万元人民币D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数正确答案:基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。
一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。【单选题】A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人正确答案:一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
证券投资基金筹集的资金主要是投向有价证券等金融工具或产品。封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，开放式基金每日公布基金单位资产净值，封闭式基金每周公布基金单位资产净值，封闭式基金存续期限确定。开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；
【单选题】A.募集对象固定 B.可以上市交易C.在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束较少 D.不允许公开进行宣传正确答案:【单选题】A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管正确答案:基金份额持有人大会就审议事项做出决定，【单选题】A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4正确答案:基金份额持有人大会就审议事项做出决定，这体现了基金客户服务（）的原则。
【单选题】A.力图取得超越基准组合的表现 B.试图复制选定指数的表现 C.选取特定的指数为跟踪对象 D.通常为指数基金正确答案:【单选题】A.场内货币基金可以分为申赎型、交易型和交易兼申赎型B.我国最早的货币市场基金成立于2003年11月C.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定正确答案:对于每日按照面值进行报价的货币市场基金。