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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。【单选题】
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
正确答案:C
答案解析:选项C正确,内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益。
2、开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。
3、基金销售机构的销售策略不包括()。【单选题】
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
正确答案:C
答案解析:选项C正确,结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,基金销售机构的销售策略包括:产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面。
4、职业关系具有()的特点【单选题】
A.规范性、高效性和连续性
B.复杂性、规范性和社会性
C.社会性、专业性和复合性
D.合规性、合法性和规范性
正确答案:C
答案解析:选项C正确,职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点,这就决定了在职内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。
5、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理中的()。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确,专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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