【单选题】A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股正确答案:【单选题】A.企业B.居民C.政府D.金融机构正确答案:不少个人居民动用储蓄资金投资于股票、债券、基金等资本市场工具，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。【单选题】A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业正确答案:
【单选题】A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告正确答案:建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。
对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：（2）对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，【单选题】A.功能互补B.相互促进C.内容转化D.手段一致正确答案:各基金情况各不相同（但我国目前的避险策略基金并没有保证收益的类型）。
【单选题】A.使得基金业绩比较更客观公正 B.有助于实施更有效的分类监管C.有助于投资者做出选择D.基金资产评估是基金评级的基础正确答案:投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，基金的分类则是进行基金评级的基础；明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
【单选题】A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格×100%B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值×100%D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格×100%正确答案:投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议 B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，<br/>1、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施；【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、基金上市交易公告书的编制主体是（）。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。2、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。
【单选题】A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书正确答案:基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，【单选题】A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会正确答案:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，【单选题】A.政府 B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民正确答案:
【单选题】A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会正确答案:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；【单选题】A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为正确答案:
【单选题】A.在法律健全完善的社会，道德的社会功能不如法律C.在人类历史上，道德与法律同时产生D.道德与法律在内容上是可以转化的正确答案:道德与法律的内容可以转化，法律规范以道德评价为基础，把一些积极的道德标准规定为法律应遵循的准则，同时也将一些消极的道德行为通过立法形式予以禁止。【单选题】A.场内现金认购B.证券认购C.场外现金认购D.金额认购正确答案:
<br/>1、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料，销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：
<br/>1、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。【单选题】A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告正确答案:基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
【单选题】A.内幕消息B.举报违法行为C.商业秘密D.客户资料正确答案:找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知正确答案:3、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是（）。
【单选题】A.伞形基金B.避险策略基金C.ETF联接基金D.指数基金正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案:其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益。
【单选题】A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观正确答案:2、（）属于基金职业道德教育的主要内容。【单选题】A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范正确答案:基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容：（2）灌输基金职业道德规范。【单选题】A.差异性B.形态性C.继承性 D.约束性正确答案:
【单选题】A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资正确答案:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票。
【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:【单选题】A.对基金份额上市交易进行监管B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C.对基金在证券市场的投资行为进行监控D.对基金托管人的托管行为进行管理正确答案，（1）证券交易所对基金份额上市交易的监管我国上海证券交易所、深圳证券交易所都制定有《证券投资基金上市规则》以及其他类型基金的业务指引:
<br/>1、基金管理人内部控制机制不包括（）。【单选题】A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.行业自律D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制正确答案:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。