2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.10

B.30

C.15

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准应当说明理由。

2、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。【单选题】

A.开放式基金份额的转换

B.开放式基金的非交易过户

C.开放式基金份额转托管

D.开放式基金份额冻结

正确答案:B

答案解析:选项B正确，开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。

3、对于债券型基金，下列描述正确的是（）。【单选题】

A.只以债券为投资对象

B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力

C.基金资产60%以上必须投资于债券

D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类

正确答案:D

答案解析:选项D正确，债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券信用等级的不同进行分类；选项A正确表述为：债券基金主要以债券为投资对象；选项B正确表述为：对追求稳定收入的投资者有较强的吸引力；选项C正确表述为：我国规定债券基金80%以上的基金资产必须投资于债券。

4、专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。【单选题】

A.持证上岗

B.恪尽职守

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

正确答案:B

答案解析:选项B正确，专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

5、下列不是职业道德特征的是（）。【单选题】

A.特殊性

B.规范性

C.同一性

D.继承性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，职业道德的特征包括：（1）职业道德具有特殊性。（2）职业道德具有继承性。（3）职业道德具有规范性。（4）职业道德具有具体性。

6、（）是以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。【单选题】

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.对冲基金

D.另类投资基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，风险投资基金又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值；选项A不符合题意：证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式；选项C不符合题意：对冲基金意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式；选项D不符合题意：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

7、下列（）不属于投资者教育的基本原则。【单选题】

A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代

C.投资者教育没有一个固定的模式

D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

正确答案:B

答案解析:选项B正确，投资者教育的基本原则包括：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。（5）不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

8、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。【单选题】

A.以利润最大化为目的

B.不以营利为目的

C.以收入最大化为目的

D.以指数最大化为目的

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

9、（）构成公司内部控制的基础。【单选题】

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

正确答案:A

答案解析:选项A正确，控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

10、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。【单选题】

A.长期投资

B.短期投资

C.股票投资

D.债券投资

正确答案:B

答案解析:选项B正确，与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。