【单选题】A.基金职业道德规范教育 B.品质培养C.道德教育 D.专业技能正确答案:【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案。
【单选题】A.是一种集中风险的集合投资方式B.是一种专业理财的集合投资方式C.是一种组合投资的集合投资方式D.是一种分散风险的集合投资方式正确答案:
【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。【单选题】A.监管部门不允许销售B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益。
【单选题】A.基金管理人 B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.组合投资、分散风险B.扩大直接融资比例C.对所投资证券进行的深入研究与分析D.对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场正确答案:【单选题】A.封闭式基金规模不固定B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金交易在投资者之间完成正确答案:
【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:（2）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资，（3）联接基金可以提供目前ETF基金不具备的定期定额投资等方式来介入ETF 基金的运作；
【单选题】A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险正确答案:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，4、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况。
【单选题】A.风险识别和报告B.风险评估和识别C.风险应对和分散D.风险报告和监控正确答案:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。
【单选题】A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好正确答案:商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户风险承受能力评估。【单选题】A.自助式前台系统B.后台管理系统C.监管系统D.应用系统的支持系统正确答案:后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，【单选题】A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构正确答案:我国（除港澳台地区）共有公募基金管理人122家（其中基金管理公司109家，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:
【单选题】A.增长型基金 B.主动型基金C.平衡型基金 D.收入型基金正确答案:【单选题】A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率正确答案:基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准；
专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用正确答案:客户服务部门应用以下八种方式提供并优化客户服务：【单选题】A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现正确答案:【单选题】A.申请报告B.基金合同草案 C.上市公告书D.招募说明书草案正确答案:基金公司、部门及员工不可以参与的市场行为不包括（）。
【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案:基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；【单选题】A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书正确答案:【单选题】A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金正确答案:
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
【单选题】A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立正确答案:基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的。
【单选题】A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露正确答案:对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；包括基金管理人与基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理。
能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为（）以上。通常只有资金份额在50万份以上的的才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。【单选题】A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则 C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回正确答案:（2）金额申购、份额赎回原则。4、ETF份额的场内申购、赎回采用（）的方式。【单选题】A.金额申购，份额赎回B.份额申购。
【单选题】A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金正确答案:【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。
【单选题】A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大正确答案:【单选题】A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户。
分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金Ⅳ.根据募集方式，根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等，2、以下哪项关于避险策略基金的描述是错误的（）。【单选题】A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.通过一定的保本投资策略进行运作。
都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:【单选题】A.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户。