【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照基金合同的约定，及时办理清算、交割事宜C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案:
压低基金的收费水平B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障正确答案:
【单选题】A.基金管理人的业绩计算、组织结构B.基金当事人的权利和义务C.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则正确答案:（3）基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。【单选题】A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户。
【单选题】A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回正确答案:基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。【单选题】A.私募基金B.公募基金C.分级基金D.伞形基金正确答案:
<br/>1、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，【单选题】A.安全保管基金财产B.办理基金备案手续C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:【单选题】A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股正确答案:【单选题】A.投资来源B.投资目标C.投资方向D.投资本质正确答案:Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金。
【单选题】A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案:基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
【单选题】A.内部控制机构设置B.内部控制制度建立C.内部控制监督D.内部控制制度执行正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算正确答案:
【单选题】A.回购交易B.套利交易C.约定购回式证券交易D.信用交易正确答案:【单选题】A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制正确答案:
【单选题】A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管正确答案:【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。【单选题】A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务会计报告的编制与披露C.基金投资组合报告的披露D.基金净值表现的披露正确答案:
【单选题】A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告正确答案:【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:
<br/>1、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（）【单选题】A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通正确答案:【单选题】A.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现正确答案:
【单选题】A.可以有效防止信息滥用B.消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性 C.可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生 D.让投资者可以评价基金经理的管理水平，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生；【单选题】A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理正确答案。4、在基金管理公司内部控制制度中。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册正确答案:
申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。【单选题】A.投资B.中介服务C.信托D.控股正确答案:【单选题】A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避正确答案:资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起和运作普遍不规范D.“
建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法B.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金C.私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责D. 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外。
【单选题】A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案:基金份额持有人大会决定的事项，即该信息对于证券价格的影响明确；的信息3、以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的（）。【单选题】A.可以在场内市场进行申购赎回B.可以在场外市场进行申购赎回C.不可以跨市场转托管D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新正确答案:
【单选题】A.基金澄清公告B.基金收益公告 C.基金临时公告D.基金变动公告正确答案:资产合并运作B.基金份额不可以在交易所上市交易C.内含衍生工具与杠杆特性D.多种收益实现方式、投资策略丰富正确答案:4、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。
【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别和报告B.风险评估和识别C.风险应对和分散D.风险报告和监控正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行B.维护公司信誉。
封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，【单选题】A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场正确答案:货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率正确答案: