2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项日或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 （5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

2、（）应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作， 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

3、ETF的主要特点不包括（）。【单选题】

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

正确答案:D

答案解析:选项D正确，ETF的三大特点包括：（1）被动操作的指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

4、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。【单选题】

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。

5、2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。【单选题】

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国第一只ETF是成立于2004年年底的上证50ETF。

6、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。【单选题】

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

正确答案:A

答案解析:选项A正确，从投资者教育工作形式的时空角度看，投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、 行业主题沙龙活动等形式，非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传保护形式。

7、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。【单选题】

A.基金投资组合报告附注

B.基金公开说明书

C.内部监察报告

D.基金净值公告

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金季度报告主要包括：基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前十名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。

8、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。【单选题】

A.基金宣传推介的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.法规许可的行为

D.需要事先向监管部门申请的事项

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金宣传推介材料规定不得预测基金的证券投资业绩。证券投资业绩基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）预测基金的证券投资业绩；（3）违规承诺收益或者承担损失；（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定的其他情形。

9、下列不属于内幕信息构成要素的是（）。【单选题】

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.市场上可获得的信息解析

正确答案:D

答案解析:选项D正确，内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息。（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。

10、基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是（）。【单选题】

A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例

B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传

C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传；向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则；在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处。