2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，【单选题】A.管理人B.受托人C.委托人D.受益人正确答案:2、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。【单选题】A.优化金融结构，促进了经济增长B.有利于证券市场的稳定发展C.拓宽了中小投资者的投资渠道D.推动股票指数持续上升正确答案:
3、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.证券业协会B.证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院正确答案:公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险正确答案:
【单选题】A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定正确答案:【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案:其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，4、以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务。
不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元正确答案:2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:
【单选题】A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D.证券投资基金是指通过发售基金份额，形成独立财产的集合投资方式正确答案:股票和债券是直接投资工具，基金的投资收益与风险介于股票和债券之间。2、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中。
【单选题】A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用正确答案:后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施。
【单选题】A.2B.3C.5D.10正确答案:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。3、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益的投资者教育属于（）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与保护自身权益。
关联交易的披露期限也不同于年度报告 C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明正确答案:【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金代销协议正确答案:【单选题】A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入基金业协会D.会员分为三类：
【单选题】A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制正确答案:我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会正确答案:【单选题】A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金正确答案:
<br/>1、ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括（）。【单选题】A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B.申购、赎回ETF采用金额申购、金额赎回的方式 C.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D.申购、赎回申请提交后不得撤销正确答案:【单选题】A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会正确答案:
【单选题】A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息正确答案:客户交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，（）是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，【单选题】A.代销B.直销C.包销D.承销正确答案:直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。国内的基金销售机构可分为直销机构和（）两种类型。
【单选题】A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.证券投资基金正确答案:由基金管理人管理和运用资金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。3、基金销售人员禁止性规范包括（）。基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，基金销售人员应向投资者表明。
适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请正确答案:【单选题】A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日正确答案:基金的净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）=9852.22元；申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05 =9383.07份。
【单选题】A.基金经理工作报告B.基金估值程序事项说明C.基金运作遵规守信情况说明D.基金经理情况简介正确答案:管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。报告期内基金估值程序等事项说明，报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。
我国的开放式基金已经构建起了一条括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，【单选题】A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同正确答案:投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行QDII基金的申购与赎回。（3）QDII基金申购和赎回的原则与程序。
【单选题】A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金正确答案:2、基金管理公司内部控制的原则不包括（）。【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.及时性原则 D.相互制约原则正确答案:
【单选题】A.股票性质B.投资市场C.投资对象D.投资目标正确答案:【单选题】A.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会正确答案:（2）对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。（3）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
<br/>1、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。【单选题】A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系正确答案:明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
【单选题】A.期末基金份额净值B.基金份额净值增长率C.基金净值总额D.期末可供分配利润正确答案:可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；