2、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。3、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（）。
【单选题】A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红正确答案:基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的。
基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任Ⅱ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅲ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，（3）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构正确答案:
督促解决合规管理中存在的问题Ⅱ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
【单选题】A.法律形式B.运作方式C.约束机制D.期限正确答案:【单选题】A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种。
【单选题】A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系C.职业道德只能调整从业人员的内部关系D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德正确答案:职业道德一方面调整从业人员的内部关系，【单选题】A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告。
【单选题】A.资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体股权企业等资产实现增值B.使有限的资源得不到有效的利用C.帮助投资者进行投资决策，（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。
【单选题】A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细正确答案:基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。3、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
【单选题】A.佣金不得高于成交金额的0.3%B.佣金起点为5元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定正确答案:【单选题】A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户。
【单选题】A.期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务B.单一客户的起始委托资产不得低于300万元人民币C.单个资产管理计划的投资者人数不得低于200人D.期货公司及其子公司从事资产管理业务可以收取额外的费用和报酬正确答案:期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务（选项A正确）；
由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，运作规范稳定B.应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》C.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚 D.最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施正确答案:基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定；【单选题】A.开放式基金的非交易过户。
【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构正确答案:各国（地区）基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。2、封闭式基金申请在交易所上市应具备（）。【单选题】A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限为3年以上 C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币正确答案:
2、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。【单选题】A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介正确答案:这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。这就违背了非公开募集基金的根本属性。3、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，【单选题】A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话正确答案:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常。
【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:【单选题】A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露正确答案:3、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（）。【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案:提高基金职业道德修养的方法包括：（1）正确树立基金职业道德观念；
【单选题】A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金正确答案:应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传。
【单选题】A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝正确答案:Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
【单选题】A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准正确答案:在开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式，后端收费模式是指在认购基金份额时不收费。
【单选题】A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告正确答案:D项属于基金信息披露的禁止行为。公开披露的基金信息包括基金招募说明书、基金合同、涉及基金财产的诉讼或者仲裁。【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案: