2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、董事会履行的合规职责包括（）。Ⅰ.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题Ⅱ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

2、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中央银行

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

3、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。【单选题】

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

4、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。【单选题】

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

5、以下选项中，基金公司、部门及员工不可以参与的市场行为不包括（）。【单选题】

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

正确答案:C

答案解析:选项C不包括，基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。（4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。