2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、不属于基金管理人加强合规文化建设时应努力的内容是（）。【单选题】

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性

C.有效落实绩效考核机制

D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：（1）基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。（3）有效落实合规考核机制。（4）积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

2、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（）。【单选题】

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

3、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。【单选题】

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是

正确答案:B

答案解析:选项B正确，选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

4、基金管理人的合规管理目标不包括（）。【单选题】

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

5、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。【单选题】

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人的合规管理具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销 售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。