<br/>1、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的因素的是（）。【单选题】A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历正确答案:【单选题】A.探索性B.自发性C.不规范性D.监管严格性正确答案:【单选题】A.基金管理人自建登记系统的内置模式B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式C.基金管理人自建登记系统的混合模式D.A、B选项两种情况兼有的混合模式正确答案:
【单选题】A.守法合规 B.客户至上C.专业审慎 D.诚实守信正确答案:是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，【单选题】A.股票性质B.投资市场C.投资对象D.投资目标正确答案:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票。
包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险。
封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，【单选题】A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B.定期调查公司的财务状况，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。
【单选题】A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.国债投资正确答案:【单选题】A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
小编为您整理第二十章 基金的信息披露5道练习题，<br/>1、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。【单选题】A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律规则正确答案:我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。3、关于基金信息披露的完整性原则的表述。
2、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，【单选题】A.基金业协会或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或基金业协会正确答案:防范风险C.减少双重收费D.强化FOF信息披露正确答案:《基金中基金指引》主要针对FOF的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等方面进行详细规范。【单选题】A.垫付基金管理人20%的注册资本B.根据需要进行投资。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、以下不是证券投资基金市场营销特殊性的是（）。【单选题】A.专业性B.服务性 C.有形性D.适用性正确答案:基金市场营销的特殊性主要体现在：【单选题】A.发行 B.上市C.审批D.基金合同生效正确答案:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。【单选题】A.特殊性B.规范性C.同一性D.继承性正确答案:
【单选题】A.受托人应当遵守信托文件的规定，为受益人的最大利益处理信托事务B.受托人可以将不同委托人的信托财产合并管理、一起记帐C.受托人必须保存处理信托事务的完整记录D.受托人不得将信托财产转为其固有财产正确答案:【单选题】A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告正确答案:基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
2、基金管理人合规部门进行合规检查的具体内容不包括（）。【单选题】A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况正确答案:（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险。
【单选题】A.申报价格最小变动单位为0.001元 B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账正确答案:（3）投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），【单选题】A.促进资本市场的健康发展B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益正确答案:
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，的表述不合理C.推介短信中，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金“
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.反映的经济关系B.具有流通性C.投资收益与风险大小 D.所筹资金的投向正确答案:股票、债券是直接投资工具，基金风险相对适中、收益相对稳健.2、下列属于合规管理的基本原则的是（）。新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——。
【单选题】A.管理企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划正确答案:【单选题】A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员正确答案:【单选题】A.托管人受到监管部门的调查B.托管人召集基金份额持有人大会C.发生涉及非托管业务的诉讼D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%正确答案:当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时。
【单选题】A.不具有独立法人地位B.股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件正确答案:基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件。提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金正确答案:【单选题】A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业正确答案:
【单选题】A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则正确答案:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。【单选题】A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购正确答案:利润原则是指销售机构进行市场细分后。
B类份额B.母基金份额，B类份额C.母基金份额，B类份额D.母基金份额，A类份额正确答案:预期风险收益较高的子份额称为B类份额。【单选题】A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1% B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换董事长、总经理等高级管理人员正确答案:【单选题】A.基金运营风险B.流动性风险C.募集失败风险D.外包事项所涉风险正确答案:私募基金的特殊风险包括：
ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。为受益人的最大利益处理信托事务B.受托人可以将不同委托人的信托财产合并管理、一起记帐C.受托人必须保存处理信托事务的完整记录D.受托人不得将信托财产转为其固有财产正确答案:（4）受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易，并将不同委托人的信托财产分别管理、分别记帐。3、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中。
【单选题】A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.督察长正确答案:【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。【单选题】A.合规管理是一种风险管理活动。