2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。【单选题】

A.守法合规

B.客户至上

C.专业审慎

D.诚实守信

正确答案:C

答案解析:选项C正确，专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

2、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320万元，折算日的基金份额总额为310万份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。【单选题】

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

正确答案:D

答案解析:选项D正确，折算比例=（折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额）÷（当日标的指数收盘值/1000）=（320/310）÷（966.45/1000）=1.068；该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8万份。

3、风险管理中的主要环节包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，风险管理中的主要环节包括：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。

4、根据（）的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。【单选题】

A.股票性质

B.投资市场

C.投资对象

D.投资目标

正确答案:A

答案解析:选项A正确，根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

5、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（）。【单选题】

A.采取未知价交易原则

B.采取份额赎回原则

C.采取金额赎回原则

D.采取金额申购原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，目前，开放式基金中，股票基金、债券基金所遵循的申购、赎回原则为：（1）未知价交易原则；（2）金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

6、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上，基金合同生效。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上的，基金合同生效；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人的，基金合同生效。

7、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。【单选题】

A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

B.都属于上层建筑范畴

C.二者在根本目的上具有一致性

D.法律对传播道德具有促进作用

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断；道德与法律都属于上层建筑范畴；二者在根本目的上具有一致性；法律对传播道德具有促进作用。

8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

9、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。【单选题】

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

正确答案:B

答案解析:选项B正确，尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责。

10、股票基金以追求（）的资本增值为目标。【单选题】

A.短期

B.中期

C.中长期

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。