2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:【单选题】A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同正确答案:
【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径；2、基金客户个性化服务不包括（）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:
（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，2、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。【单选题】A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案:【单选题】A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险正确答案:这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域。
【单选题】A.代销B.直销 C.包销D.承销正确答案:直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，【单选题】A.保证获得与银行同期存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C.追求超额投资收益D.保证本金不受损失正确答案:避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报，3、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。
【单选题】A.提醒客户及时核对交易确认B.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果正确答案:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。【单选题】A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事正确答案:【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户 D.基金当事人正确答案:
【单选题】A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.督察长正确答案:3、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，【单选题】A.主动型基金B.股票型基金C.指数型基金D.封闭式基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，4、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险。
<br/>1、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:基金合同的主要披露事项（1）募集基金的目的和基金名称。
【单选题】A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构正确答案:【单选题】A.联接基金依附于主基金B.提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道C.是基金中的基金D.能参与ETF的套利正确答案:（2）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资。
【单选题】A.合规风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估正确答案:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，【单选题】A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门正确答案:并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
【单选题】A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线正确答案:基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线。【单选题】A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次正确答案:则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。【单选题】A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金管理人正确答案:（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
【单选题】A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资正确答案:通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。2、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险。
【单选题】A.股票基金 B.债券基金C.货币市场基金 D.ETF正确答案:由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月正确答案:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。就基金投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等方面达成的协议书。
【单选题】A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度正确答案:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，【单选题】A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估正确答案:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。3、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。
（）不属于QDII基金的可投资范围。【单选题】A.住房按揭支持证券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭正确答案:该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（7）参与未持有基础资产的卖空交易；2、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险。即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时。
【单选题】A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票正确答案:Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。【单选题】A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人正确答案:投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
2、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是（）。【单选题】A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估D.在向投资者推介私募基金之前，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估正确答案:
<br/>1、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。【单选题】A.忠诚廉洁B.诚实守信C.爱岗敬业D.服务群众正确答案:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法不符合公平对待客户的要求，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；
【单选题】A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D.《证券投资基金销售机 构内部控制指导意见》规定，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议正确答案:【单选题】A.银行B.保险公司C.信托公司D.专业资产管理公司正确答案:美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司三类。【单选题】A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场正确答案: