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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、合规与风险控制部的职责不包括()。【单选题】
A.合规风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D
答案解析:选项D正确,合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
2、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
正确答案:A
答案解析:选项A正确,督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
3、合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。【单选题】
A.公正性
B.协调性
C.独立性
D.健全性
正确答案:B
答案解析:选项B正确,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
4、信息披露合规性风险管理主要措施包括()。【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
5、董事会应当履行的合规管理职责不包括()。【单选题】
A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
B.审议批准公司年度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
正确答案:A
答案解析:选项A正确,其描述为合规管理部门的基本职责。董事会履行以下合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度。(2)审议批准公司年度合规报告。(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。(7)公司章程规定的其他合规管理职责。此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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