2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。【单选题】

A.常规股票基金

B.混合基金

C.分级基金

D.理财基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，分级基金、基金中基金（FOF）及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

2、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括（）。【单选题】

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.良好的客户体验

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系、良好的品牌”的核心服务理念，要求基金销售机构建立最专业的服务队伍，及时和全方位地关注客户的每一项服务需求，并通过提供广泛、全面和快捷的服务，使客户体验到无处不在的满意和可信赖的贴心感受。

3、证券投资基金在（）被称为共同基金。【单选题】

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确，世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

4、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

5、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。【单选题】

A.私募投资基金子公司

B.证券公司另类子公司

C.资产管理子公司

D.保险资产管理公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司也可以设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务，还可以设立证券公司另类子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。目前我国已有一些证券公司及其资产管理子公司得到核准，开展公募基金管理业务。

6、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。【单选题】

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作， 履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

7、场外认购的LOF基金份额注册登记在（）。【单选题】

A.基金托管人的注册登记系统

B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C.基金管理人的注册登记系统

D.中央国债登记结算公司的注册登记系统

正确答案:B

答案解析:选项B正确，LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

8、基金销售机构应当把（）作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。【单选题】

A.基金产品收费标准

B.基金产品风险评价结果

C.基金产品资金限制

D.基金产品宣传资料

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

9、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金销售机构应根据中国人民银行的规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

10、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。【单选题】

A.收益分配权

B.决定权

C.表决和监督权

D.知情权

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公司股东享有的权利包括：（1）收益分配权。按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的分配。（2）表决和监督权。按照法律法规和章程规定，召开、参加股东会，并根据出资比例行使表决权。对公司的业务经营活动进行监督，包括内部审计等，并提出建议和质询。（3）知情权。股东有权查阅信息和资料，包括公司财务报告，股东会、董事会、监事会等会议决议，公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历等。