2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）不属于企业风险管理基本框架的要素。【单选题】

A.内部环境

B.目标设定

C.信息与沟通

D.外部控制

正确答案:D

答案解析:选项D正确，企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。

2、欺诈的方式主要有虚假陈述和（）。【单选题】

A.舞弊行为

B.重大遗漏

C.涂改

D.夸大利益

正确答案:A

答案解析:选项A正确，欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。

3、基金拟在证券交易所上市的，应向（）提交上市交易公告书等上市申请材料。【单选题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金拟在证券交易所上市的，应向证券交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

4、中国证监会的工作人员应当承担的法律义务是（）。【单选题】

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉洁，接受监督

D.接受他人物品

正确答案:C

答案解析:选项C正确，中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，应当承担相应的法律责任。

5、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金

C.不同行业在不同经济周期中的表现不同

D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，其正确描述为：行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势，以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金，不同行业在不同经济周期中的表现不同。

6、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。【单选题】

A.30

B.45

C.15

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确，托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

7、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（）【单选题】

A.必须现金替代

B.现金替代保证

C.可以现金替代

D.禁止现金替代

正确答案:B

答案解析:选项B正确，现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

8、根据《基金法》规定，中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。【单选题】

A.10天

B.15天

C.15个交易日

D.10个交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据《基金法》规定，中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

9、股票基金的特点是（）。【单选题】

A.投资风险小，回报率低

B.投资于短期金融工具

C.无法抵御通货膨胀

D.适合长期投资

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产 一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。

10、我国目前由（）担任基金管理人。【单选题】

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。