2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下不属于诚信档案不得采集的信息内容的是（）。【单选题】

A.指纹

B.身份证号

C.血型

D.疾病

正确答案:B

答案解析:选项B正确，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息属于诚信信息包含的主要内容

2、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）。【单选题】

A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查

B.托管协议订立的依据、目的和原则

C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费

D.信息披露

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金托管协议包含两类重要信息：（1）基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督；基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。（2）协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括基金管理人与基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理，估值错误时的处理及责任认定，等等。

3、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。【单选题】

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

4、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。【单选题】

A.收益分配权

B.决定权

C.表决和监督权

D.知情权

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公司股东享有的权利包括：（1）收益分配权。按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的分配。（2）表决和监督权。按照法律法规和章程规定，召开、参加股东会，并根据出资比例行使表决权。对公司的业务经营活动进行监督，包括内部审计等，并提出建议和质询。（3）知情权。股东有权查阅信息和资料，包括公司财务报告，股东会、董事会、监事会等会议决议，公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历等。

5、按股票的性质分类，可以将股票分为（）。【单选题】

A.离岸股和在岸股

B.收益型股票和价值型股票

C.成长型股票和价值型股票

D.小盘股、中盘股和大盘股

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

6、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。【单选题】

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务操作手册

正确答案:C

答案解析:选项C正确，部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。

7、下列行为违反了客户利益优先的是（）。【单选题】

A.从事与投资人利益相冲突的业务

B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告

D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

正确答案:A

答案解析:选项A正确，客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则： （1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。（2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。（3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。（4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。（6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。（7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

8、基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括： （1）公开出版资料；（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料； （3）海报、户外广告； （4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料； （5）中国证监会规定的其他材料。

9、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。【单选题】

A.投资者

B.代售机构总部

C.管理人

D.托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

10、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。【单选题】

A.证券投资基金业协会

B.证监会及其派出机构

C.基金托管人

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金托管人是基金信息披露义务人。中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。