【单选题】A.票据承兑市场和贴现市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场正确答案:【单选题】A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼 B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式正确答案:【单选题】A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征正确答案:
该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。【单选题】A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金正确答案:【单选题】A.分级基金B.伞形基金C.系列基金D.保本基金正确答案:
【单选题】A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德正确答案:基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，【单选题】A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.防止所在机构资产损坏、丢失正确答案:
基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金（股票下限60%)。【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成正确答案:
投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:【单选题】A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费。
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。【单选题】A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平的行为正确答案:或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。4、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：
不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。【单选题】A.法律形式B.投资目标C.运作方式D.投资对象正确答案:
承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资正确答案:将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具，【单选题】A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财正确答案。
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展正确答案:投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。【单选题】A.基金销售机构 B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金托管人正确答案:
<br/>1、不收取基金销售服务费的一般股票型和混合型基金，目前对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。3、投资者提交基金认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。4、QDII基金份额的认购程序与一般（）基本相同。
【单选题】A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息正确答案:要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密。
维护正当权益D.工作之后再签合同也没关系正确答案:【单选题】A.基金发起人B.基金管理公司 C.基金托管银行D.基金投资者正确答案:4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。【单选题】A.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会正确答案:
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会正确答案:【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.可交换债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:3、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点的是（）。
【单选题】A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金正确答案:【单选题】A.风险承受能力B.资金收入能力C.期望收益D.投资偏好正确答案。商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户风险承受能力评估。
【单选题】A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织正确答案:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年。【单选题】A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动正确答案:
基金销售机构的职责规范包括：（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施。【单选题】A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户正确答案:4、下列关于基金销售机构职责规范的说法中，【单选题】A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年C.基金募集申请获得中国证监会核准前。
【单选题】A.股票保险策略B.债券保险策略 C.固定比例投资组合保险策略 D.差值保险策略正确答案:2、中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。3、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。