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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中,价格优先是指较高价格()申报优先于较低价格买进申报,较低价格()申报优先于较高价格卖出申报。【单选题】
A.买进;买进
B.卖出;卖出
C.买进;卖出
D.卖出;买进
正确答案:C
答案解析:选项C正确,封闭式基金的交易遵从“价格优先,时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
2、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。【单选题】
A.独立性
B.相互制约
C.有效性
D.健全性
正确答案:A
答案解析:选项A正确,内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则,其中独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
3、开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。
4、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。【单选题】
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应治异地备份并且长期保存。
5、()是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施。【单选题】
A.风险识别
B.风险评估
C.风险应对
D.风险报告
正确答案:C
答案解析:选项C正确,风险应对是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施,不同的风险采取不同的风险控制措施,并明确相应的控制人员,不断完善业务流程。
6、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。【单选题】
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金股票投资组合重大变动的披露内容包括:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%(报告期内基金合同生效的基金,采用期末基金资产净值的2%)的股票明细;对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前20名的股票明细;整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
7、基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金注册登记机构的主要职责包括:(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记,确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
8、LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。【单选题】
A.100份或其整数倍
B.500份或其整数倍
C.1元人民币
D.1份基金份额
正确答案:D
答案解析:选项D正确,LOF采取“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申报,赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额;场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。
9、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是()。【单选题】
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,其正确公式应为:认购费用=认购金额-净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值,净认购金额=认购金额/(1+认购费率),一定情况下,认购费用=固定认购费金额。
10、()是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。【单选题】
A.内幕交易
B.不正当竞争
C.操纵市场
D.倒卖交易
正确答案:A
答案解析:选项A正确,内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。
2020-05-29
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