2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强的特征。【单选题】

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

正确答案:A

答案解析:选项A正确，职业道德具有规范性，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

2、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（）。【单选题】

A.老老实实做人做事，不学法也能够做到守法

B.法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习

C.懂法才能依法办事，维护正当权益

D.工作之后再签合同也没关系

正确答案:C

答案解析:选项C正确，守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

3、我国目前由（）担任基金管理人。【单选题】

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。【单选题】

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

5、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。【单选题】

A.检查公司的财务

B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：（1）检查公司的财务。（2）对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。（3）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。（4）提议召开临时股东会。（5）列席董事会会议。（6）公司章程规定的其他职权。

6、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。【单选题】

A.基金销售适用性监管

B.对基金宣传推介材料的监管

C.对基金募集对象的限制

D.对基金销售费用的监管

正确答案:C

答案解析:选项C正确，对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：（1）基金销售适用性监管；（2）对基金宣传推介材料的监管；（3）对基金销售费用的监管。

7、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括（）。【单选题】

A.投资风险提示

B.托管人管理和运用基金资产的原则

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.管理人和托管人的披露责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确，为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在 年度报告的扉页就以下方面做出提示：（1）管理人和托管人的披露责任。（2）管理人管理和运用基金资产的原则。（3）投资风险提示。（4）年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示。

8、根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确，根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。

9、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。【单选题】

A.管理企业年金

B.公募基金资产管理计划

C.银行理财产品

D.集合资产管理计划

正确答案:A

答案解析:选项A正确，保险资产管理公司的资产管理业务包括：万能险、投连险、管理企业年金、养老保障及其他委托管理资产。

10、基金托管协议是基金管理人与（）之间订立的，就基金投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等方面达成的协议书。【单选题】

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金销售人

D.监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。