2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在契约型基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。【单选题】

A.基金股东

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确，契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

2、基金管理公司内部控制机制是指（）。【单选题】

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

正确答案:A

答案解析:选项A正确，内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、 相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。【单选题】

A.基金投资顾问机构

B.基金评价机构

C.基金估值核算机构

D.基金信息技术系统服务机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

4、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（）。【单选题】

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.树立正确的人生观、价值观

D.积极参加基金职业道德实践

正确答案:C

答案解析:选项C正确，提高基金职业道德修养的方法包括：（1）正确树立基金职业道德观念；（2）深刻领会基金职业道德规范；（3）积极参加基金职业道德实践；

5、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确，中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

6、代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。【单选题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

7、ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

B.申购、赎回ETF采用金额申购、金额赎回的方式

C.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

正确答案:B

答案解析:选项B正确，申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 ；申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。

8、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。【单选题】

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股票风险较大，债券风险相对较小。

9、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理【单选题】

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

正确答案:D

答案解析:选项D正确，广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管或管理。

10、公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（）【单选题】

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

正确答案:C

答案解析:选项C正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停部分或全部业务。（2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。（3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。