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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金销售人员的禁止性规范不包括()。【单选题】
A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金销售人员不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项;基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏;基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
2、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。【单选题】
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费用
D.基金运作费用
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
3、基金销售适用性的指导原则不包括()。【单选题】
A.投资人利益优先原则
B.有效性原则
C.差异性原则
D.综合性原则
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金销售适用性的指导原则包括:投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则和差异性原则。
4、基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。【单选题】
A.12
B.24
C.36
D.48
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
5、基金销售机构的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之曰起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
2020-05-29
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