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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息,其中不包括()。【单选题】
A.境外投资顾问主要负责人家庭背景
B.境外托管人最近一个会计年度的托管资产规模
C.境外托管人办公地址
D.境外投资顾问成立时间
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金管理公司在管理QDII基金时,如委托境外投资顾问、境外托管人,应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息,包括境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间,境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模,主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍,境外托管人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。
2、以下不属于ETF基金合同和招募说明书中规定需要明确说明的是()。【单选题】
A.认购方式
B.申购方式
C.期限
D.赎回基金份额涉及的对价种类
正确答案:C
答案解析:选项C正确,ETF基金在基金合同和招募说明书中,需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式,以及投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类等。
3、下列不属于基金经理任职条件的是()。【单选题】
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.取得基金从业资格
C.具有3年以上证券投资管理经历
D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格;(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(3)具有3年以上证券投资管理经历;(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
4、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括()。【单选题】
A.银行业从业人员
B.期货业从业人员
C.基金业从业人员
D.证券业从业人员
正确答案:A
答案解析:选项A正确,诚信监管的对象包括证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员,不包括银行业从业人员。
5、基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任是()。【单选题】
A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用
C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息
D.在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
2020-05-29
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