- 选择题证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】取得证券业协会的批准后,证券公司方可开展融资融券业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司的投资银行业务由证券业协会负责监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 5 【组合型选择题】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ. 监管谈话
- 6 【组合型选择题】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ. 监管谈话
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【选择题】中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。
- A 、监管组织
- B 、登记备案组织
- C 、审批组织
- D 、自律性组织
- 8 【选择题】中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。
- A 、监管组织
- B 、登记备案组织
- C 、审批组织
- D 、自律性组织
- 9 【选择题】中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。
- A 、监管组织
- B 、登记备案组织
- C 、审批组织
- D 、自律性组织
- 10 【选择题】中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。
- A 、监管组织
- B 、登记备案组织
- C 、审批组织
- D 、自律性组织
热门试题换一换
- 在我国证券市场发展过程,新股网上发行的类型有( )等。
- 反洗钱预防监控制度的核心是可疑交易报告制度。
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )。
- 以商业零售为主的有限责任公司,其注册资本的最低限额为( )万元。
- 下列选项中,不属于公司控股股东的是( )。
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 根据《证券法》有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于()万元。
- 证券公司开展融资融券业务的原则,包括()Ⅰ.同盈同亏原则Ⅱ.了解客户原则Ⅲ.集中管理原则Ⅳ.业务隔离原则
- 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作,应依靠健全的风险控制体系
- 2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利()元,日收益率()。
- 在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过()人。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载