- 多选题按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。
- A 、有15家以上营业部,并且布局合理
- B 、有从事网上委托业务的资格
- C 、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
- D 、有健全的内部控制制度和风险防范机制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,D】
考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部,并且布局合理;最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于( )。
- A 、人民币10亿元
- B 、人民币8亿元
- C 、人民币5亿元
- D 、人民币2亿元
- 2 【判断题】按照现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、证券业协会
- 4 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:最近3年内不存在重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。
- A 、银监会
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、证券交易所
- 6 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括( )。
- A 、具有10家以上的营业部,且布局合理
- B 、最近年度净资产不低于8亿元
- C 、最近年度净资本不低于5亿元
- D 、最近3年内不存在重大违法违规行为
- 8 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:具有从事网上证券委托业务资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【单选题】根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()人民币。
- A 、2亿元
- B 、8亿元
- C 、5亿元
- D 、工商管理局
热门试题换一换
- 关于股票上市情况,发行人应披露:( )。
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
- 按照《公司法》规定,股东可以用()等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
- 上证50ETF期权合约于2015年2月9日在()上市交易。
- 中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
- 证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- 资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是由金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。
- 在境内证券交易所上市交易的()是证券公司自营业务买卖是主要对象。Ⅰ.A股Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.资产管理计划份额
- 刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载