【正确答案:B】
基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集。
- 2 【单选题】估值调整机制的触发条件有( )。Ⅰ.目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标Ⅱ.公司未在约定时间前实现IPOⅢ.原大股东失去控股地位Ⅳ.高管严重违反约定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:D】
估值调整机制在股权投资基金中也常常被称为“估值调整协议”或者“对赌条款”。估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。该机制的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标,或发生特定事件(如公司未在约定时间前实现IPO、原大股东失去控股地位、高管严重违反约定等)。
- 3 【单选题】拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,下列关于帮助被投资企业获得后续融资机会的描述中,错误的是()。
- A 、利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券
- B 、利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易
- C 、利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资
- D 、利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度
【正确答案:B】
后续再融资在被投资企业的发展壮大过程中非常重要,如果被投资企业需要引入新的股权资金或者债权资金,投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络,引荐其他投资机构甚至商业银行。同时,也正是由于投资机构能够给被投资企业提供潜在的持续融资机会,被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构,保证后续轮次的融资活动顺利进行。
- 4 【单选题】全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的()全国性证券交易所。
- A 、合伙制
- B 、股份合作制
- C 、公司制
- D 、会员制
【正确答案:C】
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所。
- 5 【单选题】收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
【正确答案:C】
收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
- 6 【单选题】在公司清算退出过程中,下列关于公司债务、债权了结的说法中,错误的是()。
- A 、了结债权、债务的流程主要包括:处理公司未了结的业务,收取公司债权,清偿公司债务等
- B 、清算期间,公司不得开展新的经营活动。但是,公司股东会为了清算的目的,有权处理公司尚未了结的业务
- C 、对于未到期的公司债权,应当尽可能要求债务人提前清偿,如果债务人不同意提前清偿的,清算组可以通过转让债权等方法变相清偿
- D 、清算组确认公司现在的财产和债权大于所欠债务,并且足以偿还公司全部债务时,应当按照法定的顺序向债权人清偿债务
【正确答案:B】
清算期间,公司不得开展新的经营活动。但是,公司清算组为了清算的目的,有权处理公司尚未了结的业务。
- 7 【单选题】下列非上市股权外部转让的一般流程中,正确的顺序是()。 Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书 Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记 Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议 Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
- A 、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ
【正确答案:D】
外部股权转让的程序,可分为六个步驟:
- 8 【单选题】在上市申报审核阶段,下列说法错误的是( )。
- A 、保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
- B 、中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
- C 、申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露
- D 、中国证监会依据发行审核委员会的审核意见,对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
【正确答案:B】
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理。
- 9 【单选题】公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。
- A 、10%以上的股东;仲裁机构
- B 、10%以上的股东;人民法院
- C 、5%以上的股东;仲裁机构
- D 、5%以上的股东;人民法院
【正确答案:B】
公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
- 10 【单选题】下列属于基金业绩评价指标的是( )。 Ⅰ.内部收益率 Ⅱ.夏普比率 Ⅲ.总收益倍数 Ⅳ.已分配收益倍数
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案:C】
基金业绩评价的指标有:(1)内部收益率。(2)已分配收益倍数。(3)总收益倍数。