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  • 单选题 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度，说法正确的是（ ）。
  • A 、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告
  • B 、证监会应当制定证券公司的交易监测标准，由证券公司对其有效性负责
  • C 、证券公司发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，但资金金额或者资产价值较小，则无需向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
  • D 、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

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参考答案

【正确答案：A】

B项，证券公司应当制定证券公司的交易监测标准，并对其有效性负责。

C项，证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
D项，证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

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