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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。【多选题】
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.法律、行政法规禁止的其他行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:根据《证券法》规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为: (1)代理委托人从事证券投资; (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券; (4)法律、行政法规禁止的其他行为。 有上述所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
2、上市公司增资方式中,向特定对象发行股票的增资方式是()。【单选题】
A.公开增发
B.可转换公司债券
C.定向增发
D.配股
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非公开发行股票,也被称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
3、优先股股息率事先规定,因此具有收益相对固定的特点。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:优先股通常具有以下四个特征:(1)优先股收益相对固定。(2)优先股可以先于普通股获得股息。(3)优先股的清偿顺序先于普通股,而次于债权人。(4)优先股的权利范围小。
4、优质流动性资产是指在一定压力情景下能够通过岀售或抵(质)押方式,在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:优质流动性资产是指在一定压力情景下能够通过岀售或抵(质)押方式,在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。
5、一般认为,货币不具有时间价值。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:货币具有时间价值,货币的时间价值是指处于社会生产中的货币随时间的推移而发生的增值。
6、对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的()解冻。【多选题】
A.资金
B.证券
C.账户
D.密码
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金(A正确)或证券(B正确)解冻。
7、金融风险具有周期性的特征。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:金融风险具有以下特征:隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性、周期性。其中,周期性是指金融风险受经济循环周期和货币政策变化的影响,呈现规律、周期性的特点。
8、下列各项中,()均属于风险管理策略。【多选题】
A.风险分散
B.风险对冲
C.风险量化
D.风险规避
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:风险管理策略,是指金融机构面临风险时可以选择采用的应对方法,主要包括:风险规避、风险控制、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿与准备金。(ABD正确)。
9、下列关于金融期权的主要风险指标说法正确的是()。【多选题】
A.Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化
B.Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度
C.Theta值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度
D.Theta=期权价值变化/波动率的变化
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化;(A正确)Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化;Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化;(B正确)Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化;(CD错误)Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。
10、下列属于间接信用控制工具的是()。【单选题】
A.优惠利率
B.利率限制
C.窗口指导
D.流动性比率
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:信用间接控制工具指中央银行凭借其在金融体制中的特殊地位,通过与金融机构之间的磋商、宣传等,指导其信用活动,以控制信用,其方式主要有窗口指导、道义劝告;选项A不符合题意:优惠利率属于选择性货币政策工具;选项BD不符合题意:利率限制和流动性比率属于直接信用控制工具。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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