2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、场外交易市场的功能有（）。【多选题】

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.引导投资的合理流向

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：场外交易市场的功能包括：（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；（A正确）（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；（B正确）（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。（C正确）

2、如果市场利率提高，股票价格将上涨。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:市场利率提高对股价的影响有三种途径:（1）绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降。（2）在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。（3）利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行融资融券交易，卖空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求,股票价格下降。总之，市场利率提高，股票价格下降。

3、回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为（）。【多选题】

A.国债回购交易

B.债券回购交易

C.质押式回购

D.证券回购交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为国债回购交易（A正确）、债券回购交易（B正确）、证券回购交易（D正确）、质押式回购等（C正确）。

4、关于股票基金的描述，正确的是（）。【多选题】

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金；（A错误）股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（B错误）

5、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。【单选题】

A.中央银行

B.清算机构

C. 银行业协会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。

6、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等，具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:在基金管理实践中，目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等，具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

7、利率期限结构的理论不包括（）。【单选题】

A.市场预期理论

B.流动性偏好理论

C.无套利定价理论

D.市场分割理论

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：利率期限结构的理论包括：（1）市场预期理论；（2）流动性偏好理论；（3）市场分割理论。

8、下列属于短期金融资产市场的是（）。【单选题】

A.资本市场

B.货币市场

C.股票市场

D.债券市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：金融市场根据期限的长短通常划分为货币市场（短期资金市场）和资本市场（长期资金市场）。货币市场又称短期金融市场、短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场。

9、根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会可以通过（）等多种措施对基金市场加强监管。【多选题】

A.行政处罚

B.限制交易

C.调查取证

D.纪律惩戒

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会可以通过检查、调查取证、限制交易、行政处罚等多种措施对基金市场加强监管。

10、伦敦证券交易所的交易系统包括（）。【多选题】

A.SETS系统

B.SEAQ系统

C.SETSqx系统

D.IOB系统

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：伦敦证券交易所的交易系统包括：（1）SETS系统。SETS系统（证券交易所电子化交易系统）于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。（2）SETSqx系统。SETSqx系统（证券交易所电子化交易系统——报价与竞价）为流动性相对差一些的证券提供交易服务，主要是二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票。（3）SEAQ系统。SEAQ系统（证券交易所自动报价系统）是伦敦证券交易所为二板市场上市的非SETS、SETSqx交易的股票提供的非电子化可执行做市商报价系统。（4）IOB系统。IOB系统（国际指令簿系统）是针对存托凭证的做市商报价系统。