2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。【多选题】

A.统一组织

B.分别负债

C.统一担保

D.集合发行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照“统一组织、分别负债、统一担保、集合发行”的原则共同发行的企业债券。2007年3月，国家发改委发布了《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》；随后，中小企业集合债的试点工作开展。

2、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。【单选题】

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

3、我国第一家商品期货交易所是郑州商品交易所前身郑州粮食批发市场，其成立以来我国商品期货市场得到了较快发展。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所前身郑州粮食批发市场成立以来，我国商品期货市场得到了较快发展。

4、上市公司发行的可转换债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股股票。【单选题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股股票；可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。

5、关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。【多选题】

A. 股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格

B.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金

C.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

D.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义

正确答案:A、D

答案解析:选项AD符合题意：股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，但不一定是股票交易时的价格；（A说法错误）股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。（D说法错误。）

6、关于债券期货交易说法正确的是（）。【多选题】

A.债券期货交易在时间、空间上把债券的成交和交割两个环节完全分离开来

B.期货交易功能是规避风险和价格发现

C.期货交易大多数都通过对冲平仓方式了结

D.期货实行每日无负债结算制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：债券期货交易在时间、空间上把债券的成交和交割两个环节完全分离开来（A正确）。其交易过程分为预约成交和定期交割两个步骤。期货交易功能是规避风险和价格发现（B正确）。期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数都通过对冲平仓方式了结（C正确） 。在期货交易中，以保证金制度为基础，实行每日无负债结算制度，每日进行结算（D正确），信用风险较小。

7、保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制。保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。

8、基金投资管理，是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金投资管理，是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。

9、股票的收益按来源可以分为（）。【多选题】

A.来自股票流通

B.来自证券公司

C.来自股份公司 

D.来自其他公司

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益被称为资本利得。

10、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。【多选题】

A.法律上的限制

B.公司对现金的需要 

C.股东所处的地位

D.公司的经营环境

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：普通股股东行使资产受益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制；第二，其他方面的限制。如公司对资金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。